В последнее время почти каждую неделю появляется новое объявление о том, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) преследует еще одну криптовалютную компанию за предполагаемые нарушения правил использования ценных бумаг. И репрессии, похоже, не ослабнут в ближайшее время.
Вот удобный список для отслеживания всех действий, связанных с криптовалютой, которые SEC предприняла в последнее время, включая подтвержденные уведомления Wells, информирующие компании о предстоящих принудительных мерах, сообщения о расследованиях и краткий обзор некоторых из крупнейших судебных процессов, которые все еще продолжаются.
Неизбежное исполнение
Фонд Эфириума
На прошлой неделе ранее отредактированные части иска, поданного фирмой-разработчиком программного обеспечения Ethereum Consensys против SEC, раскрыли ошеломляющую информацию: агентство уже более года тайно считало ETH ценной бумагой.
Согласно иску, SEC активно расследует деятельность ряда американских компаний на предмет их причастности к покупке и продаже ETH; Сообщается также, что он расследует связи между указанными компаниями и Ethereum Foundation, швейцарской некоммерческой организацией, которая поддерживает Ethereum Foundation.
В феврале сам Ethereum Foundation был вызван в суд неназванным «государственным органом». Fortune сообщила, что это действительно SEC, но агентство это не подтвердило.
Чтобы внести ясность, SEC не выдвигала обвинений против какой-либо организации в результате расследования «Эфириума 2.0». Это одна из причин, по которой Consensys подала упреждающий иск против агентства в апреле: чтобы заставить SEC действовать и решить вопрос о правовом статусе ETH раз и навсегда, с наступательной позиции.
Робин Гуд
В понедельник подразделение Robinhood, занимающееся цифровыми активами, Robinhood Crypto, объявило, что оно получило уведомление Wells от SEC — по сути, уведомление о том, что компании вскоре будет предъявлен иск за предполагаемые нарушения правил ценных бумаг.
Компания заявила, что повестки в суд, которые она ранее получила от SEC, касались списков криптовалют приложения, а также практики его хранения. Как сообщается, в уведомлении Wells указывается, что Robinhood Crypto будет предъявлен иск за то, что он не смог зарегистрироваться в качестве биржи ценных бумаг и клирингового агентства.
Примечательно, что Robinhood исключила из листинга три крипто-токена — Cardano (ADA), Polygon (MATIC) и Solana (SOL) — после того, как SEC заявила, что токены были ценными бумагами в более ранних исках против Coinbase и Binance. Robinhood, как правило, гораздо более консервативен, чем другие игроки отрасли, в том, какие крипто-токены он выбирает для листинга в Соединенных Штатах. Например, в Нью-Йорке на данный момент приложение позволяет торговать только 15 криптовалютными токенами.
Консенсус
Хотя SEC еще не подала в суд на Consensys по поводу отношений компании с Ethereum, в апреле регулятор все же выпустил фирме уведомление Wells относительно MetaMask, кошелька Ethereum, созданного софтверным гигантом. Согласно встречному иску, поданному Consensys несколько недель спустя, SEC планирует подать в суд на Consensys из-за двух функций MetaMask: функции обмена криптовалюты кошелька и услуг по размещению криптовалюты.
Uniswap Labs
10 апреля SEC направила уведомление Wells в Uniswap Labs, нью-йоркскую компанию, стоящую за децентрализованной биржей Uniswap (DEX), информируя компанию о том, что вскоре ей грозит судебный иск по поводу предполагаемых нарушений правил использования ценных бумаг.
В отличие от предыдущих исков против криптовалютных бирж, предстоящий иск SEC против Uniswap будет явно доказывать, что DEX, которые работают на автоматизированном коде и самоисполняющихся смарт-контрактах, представляют собой биржи ценных бумаг с большим количеством посредников, таких как Nasdaq или Нью-Йоркская фондовая биржа.
Выдающиеся текущие дела
Кинбейс
В одном из самых известных судебных исков SEC по криптовалютам регулятор изо всех сил боролся с базирующейся в Сан-Франциско криптобиржей Coinbase с момента подачи иска против фирмы в июне прошлого года. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Coinbase в том, что она действует как незарегистрированная биржа ценных бумаг, брокер-дилер и клиринговая палата; он также подал в суд на компанию из-за ее услуг по стейкингу криптовалют.
В марте Coinbase успешно убедила федерального судью отклонить часть иска, утверждая, что через кошелек Coinbase компания осуществляет брокерскую деятельность. Однако Coinbase не удалось отказаться от остальной части иска, который теперь будет раскрыт. Важно отметить, что мартовское постановление установило, что криптовалютные биржи, такие как Coinbase, подпадают под компетенцию SEC и что многие токенизированные активы вполне вероятно представляют собой схемы ценных бумаг.
Бинанс
Иск SEC против Binance в основном развивался одновременно с иском против Coinbase, учитывая, что обе крупные криптовалютные биржи были поданы в суд с разницей в один день в июне прошлого года. Как и Coinbase, Binance обвиняли в том, что она действует как незарегистрированная биржа ценных бумаг, брокер-дилер и клиринговая палата; Биржу также обвинили в том, что она не смогла должным образом ограничить доступ клиентов из США, которые должны были использовать Binance.us, к Binance.com, глобальной криптобирже компании.
В иске также лично замешан основатель Binance Чанпэн Чжао, который на прошлой неделе был приговорен к четырем месяцам тюремного заключения в США за нарушения, связанные с отмыванием денег, в которых Чжао признал себя виновным.
В то время как Binance заплатила исторический штраф в размере 4,3 миллиарда долларов, чтобы преодолеть проблемы с отмыванием преступных денег, компания яростно сопротивлялась иску SEC. В декабре адвокаты биржи потребовали прекратить дело, а в противном случае получить гарантии того, что доказательства, касающиеся признанных компанией преступлений по отмыванию денег, будут исключены из судебного разбирательства.
Пульсация
Пожалуй, самую интенсивную судебную тяжбу, которую до сих пор вели криптокомпании против SEC, вела Ripple Labs, компания, связанная с криптотокеном XRP. С 2020 года SEC утверждает, что продажа Ripple XRP представляет собой незаконное незарегистрированное предложение ценных бумаг.
В прошлом году федеральный судья неоднократно постановил, что продажа Ripple XRP напрямую потребителям не нарушает законы о ценных бумагах, что стало одной из самых громких юридических побед в криптоиндустрии на сегодняшний день. Вскоре после этого SEC сняла обвинения с генерального директора и исполнительного председателя Ripple.
Однако судья, рассматривавший дело, в конечном итоге пришел к выводу, что предложения Ripple XRP институциональным инвесторам действительно квалифицируются как схема незарегистрированных ценных бумаг. Окончательное решение по делу будет вынесено в ближайшее время; Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) потребовала от Ripple штрафа в размере 2 миллиардов долларов.
Кракен
Через девять месяцев после того, как криптовалютная биржа Kraken согласилась выплатить SEC 30 миллионов долларов и прекратить свои программы по стейкингу криптовалюты в Соединенных Штатах, в ноябре компания столкнулась с еще одним иском SEC — на этот раз, как иски против Coinbase и Binance, утверждая, что Kraken управляет как незаконно незарегистрированная биржа ценных бумаг, брокер-дилер и клиринговая палата.
Kraken агрессивно выступил против этого второго иска SEC, пытаясь, как и другие американские криптобиржи, добиться прекращения дела.
