Криптовалютный кредитор Nexo Capital согласился выплатить штраф в размере 45 миллионов долларов США Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA) за то, что они не зарегистрировали предложение и продажу своего продукта для получения процентов (EIP).
Эта новость была объявлена SEC и NASAA в двух отдельных заявлениях 19 января. Согласно заявлению SEC, Nexo согласилась выплатить штраф в размере 22,5 млн долларов и прекратить незарегистрированное предложение и продажу EIP американским инвесторам.
В отчете говорится, что дополнительные 22,5 миллиона долларов будут выплачены в виде штрафов для урегулирования аналогичных сборов государственными регулирующими органами.
NASAA заявило в своем заявлении, что урегулирование в принципе происходит после расследования предполагаемого предложения Nexo и продажи ценных бумаг после прошлого года расследований.
«В ходе расследования было обнаружено, что инвесторы EIP могут пассивно получать проценты от цифровых активов, ссужая эти активы Nexo».
«Nexo сохранила полную свободу действий в отношении приносящей доход деятельности, используемой для получения прибыли инвесторами. Компания предлагала и продвигала EIP и другие продукты инвесторам в США через свой веб-сайт и каналы социальных сетей, предполагая, что в некоторых случаях инвесторы могут получить доход до 36%», — говорится в сообщении.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что в ходе переговоров об урегулировании комиссия приняла во внимание уровень сотрудничества и меры по исправлению положения, которые Nexo оперативно предприняла для устранения своих недостатков.
Председатель SEC Гэри Генслер сказал:
«Мы обвинили Nexo в том, что она не зарегистрировала свой продукт розничного крипто-кредитования, прежде чем предлагать его общественности, в обход основных требований о раскрытии информации, предназначенных для защиты инвесторов».
«Соблюдение наших проверенных временем государственных политик — это не выбор. Если криптокомпании не соблюдают требования, мы будем продолжать следовать фактам и закону, чтобы привлечь их к ответственности. В этом случае, среди прочих действий, Nexo прекращает свой незарегистрированный кредитный продукт для всех американских инвесторов», — добавил он.
Хотя фирма категорически не признавала и не отрицала выводы расследования SEC, урегулирование Nexo произошло на основе соглашения о прекращении действия, запрещающего фирме нарушать какие-либо положения Закона о ценных бумагах 1933 года.
NASAA также пояснило, что расследование проводилось как минимум 17 отдельными государственными регуляторами ценных бумаг, которые согласились с условиями, изложенными в соглашении с Nexo.
Хотя эти штаты не были названы, Nexo заплатит каждому штраф в размере 424 528 долларов.
Nexo подтвердила эту новость своим 288 600 подписчикам в твите от 19 января.
Nexo достигла окончательного знаменательного решения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Североамериканской ассоциацией управляющих ценными бумагами (NASAA), состоящей из всех 50 штатов США и 3 территорий, и Генеральным прокурором Нью-Йорка. https://t .co/modjbPsOdV
— Нексо (@Nexo) 19 января 2023 г.
По словам Nexo, федеральные регулирующие органы США не заявляли о каком-либо мошенничестве или вводящих в заблуждение методах ведения бизнеса.
Соучредитель Nexo Антони Тренчев сказал, что фирма рада достичь урегулирования в Соединенных Штатах:
«Мы довольны этой единой резолюцией, которая однозначно кладет конец всем спекуляциям вокруг отношений Nexo с США. Теперь мы можем сосредоточиться на том, что у нас получается лучше всего, — на создании безупречных финансовых решений для нашей мировой аудитории».
По теме: Болгарские власти предъявили обвинения четырем лицам после рейда в офисе Nexo: отчет
Ранее в этом месяце, 12 января, болгарская прокуратура начала обыски в болгарских офисах Nexo по обвинению в причастности к крупномасштабной схеме отмывания денег, а также в нарушении международных санкций России.
16 января Nexo приняла собственные меры против Валютно-финансового управления Каймановых островов за то, что придала «слишком большое значение» правоприменительным действиям регулирующих органов в своем решении отказать в регистрации поставщика услуг виртуальных активов.
Nexo Capital предлагает различные торговые, кредитные и кредитные услуги розничным и институциональным клиентам в Соединенных Штатах с момента своего основания на Каймановых островах в 2018 году.
Коинтелеграф обратился к Nexo Capital за дополнительными комментариями, но не получил немедленного ответа.
Обновление, 23:45 по всемирному координированному времени, 19 января: добавлены комментарии NASAA и Nexo Capital.
Источник: Сointеlеgrаph
