SEC подает в суд на Kraken, утверждая, что это незарегистрированная биржа, смешивающая средства пользователей

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на Kraken, утверждая, что она смешала средства клиентов и не смогла зарегистрироваться в качестве биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства в регуляторе.

В жалобе от 20 ноября, поданной в Окружной суд Калифорнии, SEC заявила, что с 2018 года Kraken работал как платформа, которая незаконно способствовала покупке и продаже криптовалют.

«Не регистрируясь в SEC в каком-либо качестве, Kraken одновременно выступал в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства в отношении этих ценных бумаг криптоактивов».

Кроме того, SEC заявила, что деловая практика Kraken и «неполноценный» внутренний контроль привели к тому, что биржа смешала активы клиентов со своими собственными, что, по мнению SEC, привело к «значительному риску потерь» для ее клиентов.

В жалобе утверждалось, что Kraken оплачивал операционные расходы непосредственно со счетов, на которых находились активы клиентов.

«Мы утверждаем, что Kraken принял деловое решение, чтобы получить сотни миллионов долларов от инвесторов, вместо того, чтобы соблюдать законы о ценных бумагах», — заявил в своем заявлении директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал. «Это решение привело к тому, что бизнес-модель изобиловала конфликтами интересов, которые подвергли риску средства инвесторов».

Помимо обвинений, выдвинутых против Kraken, агентство также перечислило в качестве ценных бумаг в общей сложности 16 криптовалют, включая Cardano (ADA), Algorand (ALGO), Polygon (MATIC) и Solana (SOL).

В жалобе SEC против Kraken в качестве ценных бумаг были указаны 16 криптовалют. Источник: CourtListener

Связанный: Kraken поделится данными 42 000 пользователей с IRS

В жалобе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждается, что Kraken нарушил положения о регистрации Закона о биржах ценных бумаг от 1934 года. Комиссия требует от Kraken выплатить штрафы, судебные запреты и требует от биржи вернуть «незаконно полученные доходы».

9 февраля Kraken достиг соглашения с регулятором на сумму 30 миллионов долларов, согласно которому он согласился прекратить предлагать продукты и услуги по стейкингу криптовалют клиентам из США.

Журнал: Вторжение в Либерленд — Уклонение от охраны с помощью камер, приманок и дипломатов