Сообщается, что финансовый регулятор Австралии выразил обеспокоенность по поводу местной австралийской дочерней компании FTX за восемь месяцев до того, как биржа закрылась в ноябре.
Согласно документам, полученным Guardian Australia, сотрудники Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) были обеспокоены тем, как работает FTX Australia, поскольку она смогла получить лицензию в стране в результате поглощения компании.
Согласно предыдущему отчету , FTX приобрела австралийскую лицензию на финансовые услуги (AFSL), приобретя финансовое учреждение IFS Markets в декабре 2021 года, прежде чем открыться для бизнеса через несколько месяцев в марте 2022 года.
По словам главы ASIC Джо Лонго, это позволяет FTX Australia эффективно обходить тот же уровень проверки, который обычно применяется к новым лицензиатам AFSL.
Согласно недавно полученным документам, регулирующий орган, как сообщается, направил FTX уведомление по Разделу 912C в том же месяце, когда он начал свою работу, в котором требовалось, чтобы криптобиржа предоставила ASIC документы о своих операциях, чтобы оценить, соответствует ли она условиям лицензии AFSL.
С уведомлением ASIC может поручить лицензиату предоставить документы с указанием того, какие финансовые услуги они предоставляют, бизнес финансовых услуг, которым занимается лицензиат, и определить, удовлетворяет ли лицензиат «критерию пригодности и надлежащего лица».
Информационный документ, полученный изданием, также подтвердил, что за несколько месяцев между первоначальным беспокойством и крахом FTX 11 ноября регулятор поставил биржу под «наблюдение», и в общей сложности FTX было отправлено три уведомления.
График документов также показывает, что регулятор все еще был обеспокоен операциями FTX вплоть до октября 2022 года.
Коинтелеграф обратился к ASIC за комментарием, но не получил ответа до публикации.
Связанный: ASIC выпускает предупредительный выстрел в отрасли, поскольку подает в суд на BPS Financial из-за промо-акции криптовалюты
FTX Australia была одной из более чем 130 компаний, связанных с FTX, которые прекратили свою деятельность после того, как 11 ноября 2022 года ее материнская компания FTX объявила о банкротстве.
Финансовая лицензия австралийской дочерней компании FTX была приостановлена 16 ноября 2022 года, и она перешла в добровольное управление.
По оценкам, около 30 000 австралийских клиентов и 132 компании должны деньги или криптовалюту на бирже.
Источник: Сointеlеgrаph
Какая это была неделя. Возвращение Ревущей Китти в воскресенье вечером привело к торговому безумию: акции…
Предполагаемый бывший сотрудник Pump.fun вчера удалил из протокола Solana на сумму около 2 миллионов долларов.…
Вот вам и возрождение акций мемов GameStop, а также связанный с ними рост монет мемов.Поскольку…
Илон Маск, генеральный директор Tesla, SpaceX и Neuralink, объявил сегодня в твите, что Neuralink ищет…
Похоже, Ревущего Китти разочаровал его любимый магазин видеоигр.GameStop, компания, которую трейдер (он же Кит Гилл)…
Цена Биткойна выросла до самого высокого уровня со времени широко обсуждавшегося события 19 апреля, коснувшись…